东北证券：2019年年度报告摘要.PDF

1、东北证券股份有限公司 2019 年年度报告摘要 1 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2020-013 东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司 20192019 年年度报告摘要年年度报告摘要 一、重要提示一、重要提示 （一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。（二）没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。（三）本报告经公司第九届董事会第十三次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议。未亲自出席董事姓名

2、 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 孙晓峰 董事 因公 刘树森（四）非标准审计意见提示 不适用。（五）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司截至 2019 年 12 月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派送现金股利 1.00 元（含税），合计派发现金股利 234,045,291.50 元。本预案尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。（六）是否以公积金转增股本 否。（七）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 不适用。二、公司基本情况二、公司基本情况

3、 （一）公司简介 股票简称 东北证券 股票代码 000686 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王天文 刘洋 办公地址 长春市生态大街 6666 号 1112 室 长春市生态大街 6666 号 1112 室 东北证券股份有限公司 2019 年年度报告摘要 2 传真 0431-85096816 0431-85096816 电话 0431-85096806 0431-85096806 电子信箱 yang_（二）报告期主要业务或产品简介 1.公司从事的主要业务及经营模式 公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长

4、远发展愿景，并确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，通过不断强化“以客户为中心”的服务理念和提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。大零售业务板块：公司大零售业务致力于通过聚合资源为高净值客户提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过优质的现代金融衍生品服务满足企业客户风险管理需求，构建具有明显服务优势的财富管理生态圈。其中，经纪业务主要为客户提供证券及期货经纪、金融产品销售、财富管理等服务；信用交易业务是公司基于客

5、户信用开展的资本中介业务，主要包括融资融券、股票质押式回购交易等业务；期货业务主要为商品期货与金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询等业务。公司通过开展大零售业务取得手续费、顾问费、佣金及利息收入。大投行业务板块：公司大投行业务致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，成为在特定区域、市场、行业等领域具有独特竞争优势和品牌价值的资本中介服务商。其中，传统投行业务主要为企业客户提供上市保荐、股票承销、债券承销、并购及财务顾问等服务；股转业务主要为中小企业在新三板挂牌、定增、做市等方面提供服务。公司通过开展大投行业务取得承销佣金、保荐费、顾问费及做市业务收入。投资与销售交易业务板块：公司投资

6、与销售交易业务致力于权益自营业务与固定收益自营业务“双轮驱动”，发挥研究咨询业务的赋能作用，培育具有自身特色的另类投资机构，东北证券股份有限公司 2019 年年度报告摘要 3 保障公司实现穿越牛熊周期的稳定收益。该业务板块主要从事权益类投资、固定收益类投资、衍生品投资、另类投资及证券研究咨询业务。公司通过开展投资与销售交易业务取得投资收入和投资咨询收入。资产管理业务板块：公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点服务以商业银行为主的中小金融机构、上市公司和高净值客户，以良好的业绩驱动逐步打造具有差异化竞争优势的行业中型财富管理机构。该业务板块主要为客户提供资产管理、公募基