奥瑞德：2018年年度报告.PDF

1、2018 年年度报告 1/217 公司代码：600666 公司简称：奥瑞德 奥瑞德光电股份有限公司奥瑞德光电股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 2018 年年度报告 2/217 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、大华会计

2、师事务所（特殊普通合伙）大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了保留意见保留意见的审计报告，本公司董事会、的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。因奥瑞德存在未经董事会、股东大会批准的对外违规借款及担保事项，我们虽然对财务报告报出日前已发生和可能发生的诉讼和索赔等事项实施了检查、计算、函证、与管理层及常年法律顾问的沟通等必要的审计程序，奥瑞德也披露了奥瑞德光电股份有限公司关于通知债权人申报债权的公告（临 2019-016），及奥瑞德光电股份有限公司关于债权申报结果的公告（临2019-025），

3、但我们仍无法判断是否因上述原因还存在其他未经批准的对外借款担保事项，以及对奥瑞德 2018 年度财务报表的影响。四、四、公司负责人公司负责人左洪波左洪波、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人左洪波左洪波及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）盛海波盛海波声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 鉴于公司2018年度实现归属于上市公司股东的净利润亏损 17.41 亿元，母公司报表累计未分配净利润-3.96

4、 亿元。因此本年度公司不实施利润分配，不进行公积金转增股本。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 经核查，公司控股股东在2017年度未经过公司正常内部审批流程的情况下，以公司的名义与债权人签订了借款协议，由公司对其的融资行为承担连带责任。后因控股股东个人原因，导致部分融资款无法按时偿还，2018年4月开始，公司陆续接到相关法院起诉的通知，相关债权人要求公司还款（

5、详见临2019-003、临2019-005、临2019-024）。上述事项中涉及已判决、未开庭、未诉讼等情况尚待最终认定。公司已在本报告内对相关事项进行了计提。2018 年年度报告 3/217 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？是 经核查，公司存在未经正常内部审批流程下签署对外担保合同情况（详见临 2019-005、临2019-025），涉及承担担保责任本金合计约为 2.5 亿元。九、九、重大风险提示重大风险提示 1 1、涉嫌违反证券法律法规，受到中国证监会立案调查、涉嫌违反证券法律法规，受到中国证监会立案调查 2018 年 5 月

6、 31 日，公司收到中国证监会调查通知书（编号：渝证调查字 2018011 号）：“因你公司涉嫌违反证券法律法规，根据中华人民共和国证券法的有关规定，我会决定对你公司立案调查，请予以配合。”公司将全面配合中国证监会的调查工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大违法行为，公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险。2 2、公司将被实施退市风险警示、公司将被实施退市风险警示 本报告披露前，经自查，已对公司 2017 年度业绩或存追溯调整为负的事项进行了预披露，并对 2018 年度归属于上市公司股东的净利润为负值进行了预告。2019 年