西南证券：2019年年度报告摘要.PDF

1、1 公司代码：600369 公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司西南证券股份有限公司 20192019 年年度报告摘要年年度报告摘要 2 一、一、重要提示重要提示（一）（一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。告全文。（二）（二）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准本公司董事会、监事会及

2、董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。别和连带的法律责任。（三）（三）未出席董事情况未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 李剑铭 因公务 廖庆轩（四）（四）天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。（五）（五）经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金

3、转增股本预案 公司2019年度利润分配预案为：以公司截至2019年末总股本5,645,109,124股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），实际分配现金利润为 451,608,729.92 元，占本年度归属于母公司股东净利润的比重为 43.34%，本次分配后剩余未分配利润结转至下一年度。2019 年末公司不进行资本公积金转增股本。本预案已经公司第八届董事会第三十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。二、二、公司基本情况公司基本情况（一）（一）公司简介公司简介 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 西南证券

4、600369*ST长运 联系人和联系方式 董事长、董事会秘书 证券事务代表 姓名 廖庆轩 刘瑞 办公地址 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 电话 023-63786433 023-63786433 电子信箱 注：公司现由法定代表人、董事长廖庆轩先生代行董事会秘书职责。（二）（二）报告期公司主要业务简介报告期公司主要业务简介 1.1.主要业务及经营模式主要业务及经营模式 公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等。公司经纪业务主要为接受客户委托，按其要求代理买卖证券并收取佣金。此外还包括金3 融产品销售、融资融券、股票质押与约

5、定购回、股票期权、投资顾问等业务。公司经纪业务以合规风控为前提，积极推进财富管理、信用交易等各项业务的多元化发展，在系统建设、综合业务平台搭建、产品货架、渠道建设、高净值客户服务、智能投顾、互联网金融、网点优化、服务地方实体经济等方面均取得了长足进步。公司投资银行业务主要为客户提供股权融资、债权融资，以及财务顾问等服务。公司投行业务延续精品投行发展模式，整体实力较强，业务较为均衡。公司自营业务主要以自有资金及合法筹措的资金在资本市场进行主动性投资和量化投资等，业务品种主要包括权益类、固定收益类产品、另类投资产品以及衍生品等。公司自营业务综合平衡回报率与风险控制需求，以风险收益比作为投资决策的重

6、要参考指标，根据市场情况适时调整各类产品投资规模，以期取得合理的投资收益。公司资产管理业务是指公司作为资产管理人，接受客户资产委托，为客户提供投资管理服务，以实现客户资产的保值增值。公司可为单一客户提供定向资产管理业务，为多个客户提供集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务，以及为外部资产管理机构开展资产管理业务提供投资顾问服务。按投向分，目前公司资产管理产品的种类涵盖债券、权益、混合、量化、FOF、现金管理、股票质押式回购、非标、资产证券化等品种。此外，公司亦有新三板业务、场外市场业务等，并通过子公司开展私募股权、直接股权投资、另类投资、跨境及海外融资等业务。2.2.行业情况说