东旭光电：2019年年度报告（更新后）.PDF

1、东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 1 东旭光电科技股份有限公司东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告年年度报告 2020 年年 06 月月 东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。带的法律责任。公司负责人郭轩、主管会计工作负责

2、人王庆及会计机构负责人公司负责人郭轩、主管会计工作负责人王庆及会计机构负责人(会计主管人会计主管人员员)王庆声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。王庆声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。（一）东旭光电子公司芜湖东旭光电装备技术

3、有限公司、孙公司石家庄装（一）东旭光电子公司芜湖东旭光电装备技术有限公司、孙公司石家庄装备有限公司、浙江旭恒甬鑫智能科技有限公司分别为深圳市炫鑫通电子有限公备有限公司、浙江旭恒甬鑫智能科技有限公司分别为深圳市炫鑫通电子有限公司等八家非关联方提供担保，金额合计司等八家非关联方提供担保，金额合计 38.50 亿元，上述事项未按东旭光电公亿元，上述事项未按东旭光电公司章程规定履行决策程序，不符合内部控制制度关于对外担保的规定，司章程规定履行决策程序，不符合内部控制制度关于对外担保的规定，同时未按照上市公司信息披露管理办法及时披露上述对外担保信息。东旭同时未按照上市公司信息披露管理办法及时披露上述对外

4、担保信息。东旭光电光电 2020 年年 6 月月 23 日经第九届董事会二十次会议审议通过了关于补充审议日经第九届董事会二十次会议审议通过了关于补充审议为深圳市炫鑫通电子有限公司等八家公司提供担保为深圳市炫鑫通电子有限公司等八家公司提供担保的议案，并履行相应的信息的议案，并履行相应的信息披露义务。披露义务。（二）由于东旭光电资金管理调度未按公司资金管理控制制度有效执行，（二）由于东旭光电资金管理调度未按公司资金管理控制制度有效执行，导致东旭光电自导致东旭光电自 2019 年年 11 月月 18 日出现债券违约，至日出现债券违约，至 2019 年度财务报表批准年度财务报表批准报出日止东旭光电发生

5、债券违约、资金诉讼金额合计为报出日止东旭光电发生债券违约、资金诉讼金额合计为 51.51 亿元。东旭光电资亿元。东旭光电资东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 3 金管理控制制度未能有效执行，存在重大缺陷。金管理控制制度未能有效执行，存在重大缺陷。董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为：董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案为：公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。东旭光电科技股份有限公司 2019 年年度报告全文 4 目录目录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.

6、7 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.11 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要.15 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析.36 第五节第五节 重要事项重要事项.82 第六节第六节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.88 第七节第七节 优先股相关情况优先股相关情况.88 第八节第八节 可转换公司债券相关情况可转换公司债券相关情况.88 第九节第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.89 第十节第十节 公司治理公司治理.90 第十一节第十一节 公司债券相关情况公司债券相关情况.99 第十二节第十二节 财务报告财