东北证券：2020年年度报告摘要.PDF

1、-1-股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2021-012 东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司 20202020 年年度报告摘要年年度报告摘要 一、一、重要提示重要提示 （一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。（二）没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。（三）本报告经公司第十届董事会第四次会议审议通过。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托

2、人姓名 刘树森 董事 因公 宋尚龙 孙晓峰 董事 因公 宋尚龙（四）非标准审计意见提示 不适用。（五）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司截至 2020 年 12 月 31 日股份总数2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），合计派发现金股利234,045,291.50 元，不以公积金转增股本。本次利润分配事项尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。二二、公司基本情况公司基本情况 （一）公司简介 股票简称 东北证券 股票代码 000686 股票上市交易所 深圳证券

3、交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董曼 刘洋 办公地址 长春市生态大街 6666 号 11 楼 传真 0431-85096816 0431-85096816 电话 0431-85096806 0431-85096806 电子信箱 yang_-2-（二）报告期主要业务简介 1.1.公司从事的主要业务及经营模式公司从事的主要业务及经营模式 公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，为实体企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供

4、全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。大零售业务板块：大零售业务板块：公司大零售业务致力于通过聚合资源为高净值客户提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过优质的现代金融衍生品服务满足企业客户风险管理需求，构建具有明显服务优势的财富管理生态圈。其中，证券及期货经纪业务主要为客户提供买卖股票、债券、基金、期货及期权等交易服务；金融产品销售业务主要为客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，其金融产品由本公司及其他合法金融机构管理；信用交

5、易业务主要为客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务。大零售业务的收入来源为手续费、顾问费、佣金及利息收入。大投行业务板块：大投行业务板块：公司大投行业务致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，成为在特定区域、市场、行业等领域具有独特竞争优势和品牌价值的资本中介服务商。其中，股权承销业务主要为客户提供上市保荐及股权融资服务；债券承销业务主要为客户提供各类债券融资服务；财务顾问业务主要是从产业布局和发展战略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务；股转业务主要为客户提-3-供新三板挂牌及后续融资服务。大投行业务的收入来源为承销佣金、保荐费、顾问费等业务收入。投资与销售交易业务板块

6、：投资与销售交易业务板块：公司投资与销售交易业务致力于权益自营业务与固定收益自营业务“双轮驱动”，发挥研究咨询业务的赋能作用，培育具有自身特色的量化交易、做市交易和另类投资机构，保障公司实现穿越牛熊周期的稳定收益。该业务板块主要从事权益类投资、固定收益类投资、衍生品投资、量化交易投资、做市业务、另类投资及证券研究咨询业务。投资与销售交易业务的收入来源为投资收入和投资咨询收入。资产管理业务板块：资产管理业务板块：公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点服务以商业银行为主的金融机构、上市公司和高净值客户，以良好的业绩驱动逐步打造具有差异化竞争优势的行业中型财富管理机构。该业