东北证券：2020年年度报告.PDF

1、 -1-公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第四次会议审议通过。公司 13 名董事中，实际出席会议的董事 13 名。除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘树森 董事

2、因公 宋尚龙 孙晓峰 董事 因公 宋尚龙 公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。公司经第十届董事会第四次会议审议通过的 2020 年度利润分配预案为：以公司截至2020 年 12 月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），合计派发现金股利 234,045,291.50 元，派现后未分配利润转入下一年度。本次利润分配事项尚需提交公司 2020 年度股东大会审议。本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质

3、承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。-2-第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.18 第四节 经营情况讨论与分析.22 第五节 重要事项.58 第六节 股份变动及股东情况.80 第七节 优先股相关情况.84 第八节 可转换公司债券相关情况.85 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.86 第十节 公司治理.98 第十一节 公司债券相关情况.119 第十二节 财务报告.127 第十三节 备查文件目录.286 目目 录录 -3-在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：注：202

4、0 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。释释 义义 释义项 释义内容 东北证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 东证融成 指 东证融成资本管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理股份有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 吉林银行 指 吉林银行股份有限公司 证监会、中国证监会 指 中国

5、证券监督管理委员会 中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 登记公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 报告期、本报告期 指 2020年1月1日-12月31日 上年同期 指 2019年1月1日-12月31日 -4-公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立

6、全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告“第四节 经营情况讨论与分析-十、（三）公司可能面临的各种风险”部分内容，并特别注意上述风险因素。重大风险提示重大风险提示 -5-一、公司一、公司信息信息 股票简称 股票代码 股票种类 东北证券 000686 A 股 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北证券股份有限公司 公司的中文简称 东北证券 公司的外文名称 Northe