红塔证券：红塔证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

1、2021 年年度报告 1/289 公司代码：601236 公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司红塔证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/289 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、信永中和会计

2、师事务所（特殊普通合伙）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人沈春晖沈春晖、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚香林龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩翟栩声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案为：公司2021年度利润分配采用现金分红方式，拟向

3、实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2021年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算，每10股派发现金红利1.0026元（含税），拟派发现金红利总额472,905,139.01元（含税），占2021年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.00%。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提

4、供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。2021 年年度报告 3/289 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第三节管理层讨论与分析六、公司关于公司未来发展的讨

5、论与分析（四）可能面对的风险”部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2021 年年度报告 4/289 致股东的一封信 尊敬的各位股东：当您阅读本份年报之时，红塔证券刚刚度过了自己的 20 岁生日。20 年前，也就是中国首次申办奥运会成功、中国正式加入世贸组织不久，红塔证券正式开业。可以说，红塔证券创业的 20 年，就是中国全面深化改革开放，融入全球贸易和市场经济的 20 年，就是资本市场波澜壮阔大发展的 20 年。红塔证券没有辜负这个伟大的时代，已经发展成为一家集团化、全国性、一体化的综合金融服务企业。回顾 20 年的发展历程，我们深刻的感受到，每一个个体和每一家企业的成长和命运，都

6、与整个国家、整个社会的发展紧密相连。我们作为一家国有金融企业，作为烟草行业唯一控股的证券公司，在为自己的发展感到欣慰的同时，必须将自身放入客户、行业、社会和国家的发展之中，找准定位，并以此来确定公司的发展战略和未来方向。当前，国际政治经济格局经历百年未有之变，中国经济开启以国内大循环为主、国内国际双循环互相促进的新发展格局。中国经济新动能的开启将更多需要依靠资本市场，资本市场也日益成为市场化资源配置的主战场。可以说，国家从未如此重视资本市场，国家也从未如此需要资本市场。中国资本市场的深化改革也不断提速，证券行业迎来重要的战略机遇期。身临资本市场大发展的重要机遇期，我们坚信选择与努力同等重要，未