三峰环境：董事会审计委员会2020年度履职情况报告.pdf

1、第一届董事会第三十五次会议 通报事项 董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告 1 重庆三峰环境集团股份有限公司董事会 审计委员会2020年度履职情况报告 根据上市公司治理准则、上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引、上海证券交易所股票上市规则、重庆三峰环境集团股份有限公司章程和重庆三峰环境集团股份有限公司审计委员会工作细则的有关规定和要求，重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将 2020 年度履职情况汇报如下：一、审计委员会委员基本情况 公司第一届董事会审计委员会由田冠军先生、白银峰女士

2、、孙昌军先生组成，其中田冠军先生、孙昌军先生为独立董事，田冠军先生为审计委员会主任委员（召集人）。报告期内，审计委员会委员凭借行业经验及审计、会计与管理等专业知识，在监督外部审计机构工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、评估公司内部控制有效性等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。二、审计委员会会议召开情况 2020 年度，公司审计委员会共召开了四次会议，具体情况如下：（一）2020 年 2 月 20 日，召开了第一届董事会审计委员会第一届董事会第三十五次会议 通报事项 董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告 2 2020 年度第一次会议，审议通过了关

3、于审议公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年度三年报告期审计报告及上市所需相关鉴证报告的议案、关于公司 2019 年度审计费用的议案、关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案。会议还听取了天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所关于 2019 年审计工作的汇报。（二）2020 年 8 月 7 日，召开了第一届董事会审计委员会2020 年度第二次会议，审议通过了关于执行新收入准则并变更相关会计政策的议案和关于审议公司 2020 年半年度报告全文及摘要的议案。（三）2020 年 10 月 22 日，召开了第一届董事会审计委员会 2020 年度第三次会议，审议通过了关于审议公司 20

4、20 年三季度报告及正文的议案，会议还听取了公司 2020 年三季度募集资金专项检查的汇报。（四）2020 年 12 月 20 日，召开了第一届董事会审计委员会 2020 年度第四次会议，与天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所沟通并协商确定了 2020 年年报审计工作计划。三、审计委员会履职情况（一）监督及评估外部审计机构工作 报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所执行 2020 年度财务报表审计工作的情况进行了监督和评价，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）重庆分所符合中华人民共和国证券法的要求，并遵循独立、客观、公正的执业准则，能够严格执行制定

5、的审计计划，恪尽职守，按照中国注册会计师的职业准则，独立并勤勉尽责地第一届董事会第三十五次会议 通报事项 董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告 3 履行审计工作。（二）指导内部审计工作 报告期内，审计委员会认真审阅了公司审计部编制的2019年度内部审计工作报告、2020 年内部审计工作计划，充分发挥审计委员会职能，监督和指导审计部严格按照工作计划进行各项工作，确保公司规范运作。（三）审阅上市公司财务报告并对其发表意见 报告期内，审计委员会认真审阅了公司各期财务报告,对财务报告的重大会计和审计问题进行了重点关注，对公司执行新收入准则并变更相关会计政策重大事项进行了审查。审计委员会认为，报

6、告期内公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报情况，所包含的信息能从各方面真实反映出公司当年度的经营管理和财务状况。（四）评估内部控制的有效性 公司根据公司法、证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等有关法律法规及公司章程的规定，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及其他治理制度，股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保