ST工新：2019年年度报告.PDF

1、2019 年年度报告 1/256 公司代码：600701 公司简称：*ST 工新 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 20192019 年年度报告年年度报告 2019 年年度报告 2/256 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事

2、会会议。董事会会议。三、三、中准会计师事务所（特殊普通合伙）中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了无法表示意见无法表示意见的审计报告，本公司的审计报告，本公司董事会、监事会董事会、监事会、独立董事对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。独立董事对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。中准会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告及否定意见的内部控制审计报告，本公司董事会、监事会、独立董事已对相关事项进行了专项说明，并发表了相关意见，具体内容详见公司于 2020 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站披露的相关文件。四、四、公司负责人公司负责人任

3、会云任会云、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人莫丽莫丽及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）王梅王梅声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。同时请投资者特别关注本报告重要提示之“九、重大风险提示”。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2020年4月27日，公司召开第八届董事会第四十八次会议，审议通过了公司2019年度利润分配预案，2019年度公司利润分配预案为：拟不进行利润分配，亦不进行资本公积金转增股本或其他形式的分配。该议案尚需

4、提交公司2019年年度股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用不适用 本年度报告内容涉及的未来计划、规划等前瞻性陈述，因存在不确定性，不构成对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 是 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 是 九、九、重大风险提示重大风险提示 1、公司 2017 年度、2018 年度及 2019 年度归属于上市公司股东的净利润为负值，2018 年度、2019 年度归属于上市公司股东的净资产

5、为负值，依据上海证券交易所股票上市规则第 14.1.1条第（一）项、第（二）项的相关规定，公司股票将自 2020 年 4 月 29 日起停牌，上海证券交易2019 年年度报告 3/256 所将在公司股票停牌后的十五个交易日内做出是否暂停公司股票上市的决定。如果公司股票被暂停上市，恢复上市需达到股票上市规则第 14.2.1 条的相关条件。因涉嫌违反证券法律法规，公司于 2018 年 7 月 23 日收到中国证券监督管理委员调查通知书（编号：黑调查字201825 号），现公司仍处于立案调查阶段，结果尚不确定。如公司因前述立案调查事项被中国证券监督管理委员会最终认定构成信息披露重大违法违规行为，公司

6、股票将存在可能被暂停上市或终止上市的风险。2、截至本报告披露日，公司资金占用本金余额为 7.78 亿元；为控股股东哈尔滨工业大学高新术开发总公司（以下简称“工大高总”）及关联方哈尔滨工大集团股份有限公司（以下简称“工大集团”）违规担保本金余额为 32.46 亿元，资金占用及违规担保后续能否全额清偿存在不确定性。3、公司关注到，根据上市公司监管指引第 4 号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人及上市公司承诺及履行的相关规定，公司控股股东资产注入的履约方式、标的资产、资产价值截至目前尚未明确，履约风险及对策和对公司的影响等方面尚不确定；截至 2019 年 12 月 31日，控股股东尚未履行承