中信建投：中信建投证券股份有限公司2021年年度报告（可视版）.PDF

1、001第一节 释义一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、本报告经本公司第二届董事会第四十次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议。未有董事对本报告提出异议。三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司董事长王常青，总经理、主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人（会计主管人员）赵明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司的 2021

2、年度利润分配预案如下：公司拟采用现金分红方式，以 2021年12月31日的股本总数 7,756,694,797股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 3.95 元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。六、前瞻性陈述的风险声明适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否重要提示八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示报告期内，公司不存在重大风险事项。公司

3、已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。十一、其他适用 不适用 公司除本可视版年度报告外，亦同时披露标准版年度报告。上述报告内容一致，在两版本报告内容出现差异时，以标准版年度报告为准。本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。重要提示（续）各位股东：阳春三月，春和景明，又到了一年一度向各位股东汇报公司过去一年成绩和未来展望的时候。2021 年是建党百年和“十四五”开局之年，我国持续巩固疫情防控，经济复苏走在全球主要经济体前列，资本市场

4、也呈现出活跃增长的积极态势，沪深两市创下历史最活跃交投水平，股债融资规模均创历史新高，为国民经济增长贡献了积极力量。北京证券交易所的设立代表着我国建设多层次资本市场体系落下关键一子，影响深远。凭借中国证券市场的蓬勃活跃和全体中信建投人的奋力拼搏，我们继 2020 年后再一次刷新最佳经营业绩纪录，实现“三连升”。根据中国企业会计准则审计后的财务数据，截至 2021 年末，本集团总资产人民币 4,528 亿元，归属于母公司股东的净资产人民币798 亿元，分别增长 22%和 18%；2021 年，本集团实现营业收入人民币 299 亿元，归属于母公司股东的净利润人民币 102 亿元，分别增长 28%和

5、 8%，加权平均净资产收益率达到 15.80%，继续保持行业领先水平，为广大股东带来了较好回报。公司各业务板块稳扎稳打，捷报频传。投资银行业务再一次取得骄人业绩，持续位居市场前列，是我们行业地位和专业形象的核心代表。IPO 及股权再融资的主承销家数和金额名列前茅，债券承销业务出类拔萃，代表了当今市场的顶级水平。我们成功助力中国电信、中国移动两大运营商回归 A 股 IPO，完成半导体、医药、新材料等战略性新兴领域 IPO 项目，充分体现了公司在市场中的领先地位以及积极服务国家战略和实体经济发展的初心与使命。财富管理业务大放异彩，交易量市场份额持续增长，证券经纪、代理销售金融产品、客户托管证券等核

6、心业务的净收入、市场份额及排名等指标均有明显提升，“蜻蜓点金”APP 客户月均活跃数排名稳步提高，线上获客取得重大突破。财富管理业务的出色表现既是多年来厚积薄发的必然结果，也极大增强了我们推进战略转型、追求健康发展的信心和底气。机构业务蹄疾步稳，研究、衍生品、托管、QFII 及 RQFII 等业务的市场影响力和品牌美誉度与日俱增。公司作为主经纪商在多个市场获得广大机构客户的认可，新增公募基金托管数量更是跃居券商首位，投资研究的服务能力和佣金收入也进一步提升。种类丰富且与各业务条线紧密关联的机构业务是公司服务各类机构投资者并迈入行业一流的战略重点。固定收益业务又一次表现优异，债券自营投资、债券销