能科股份：能科股份：2020年年度报告.PDF

1、2020 年年度报告 1/200 公司代码：603859 公司简称：能科股份 能科科技股份有限公司能科科技股份有限公司 20202020 年年度报告年年度报告 2020 年年度报告 2/200 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天圆全会计师

2、事务所（特殊普通合伙）天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人祖军祖军、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人马巧红马巧红及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）赵建波赵建波声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 因公司A股非公开发行的申请已经获得中国证监会的核准批文，目前相关募集资金发行工作正在推进中

3、。从公司长远发展、股东利益以及A股非公开发行批文有效期等因素综合考虑，公司2020年度不进行利润分配，不以公积金转增股本，不送红股。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实际承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董

4、事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 本公司存在的风险因素已在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中予以详细描述，敬请 投资者注意风险。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2020 年年度报告 3/200 目录目录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.6 第三节 公司业务概要.11 第四节 经营情况讨论与分析.15 第五节 重要事项.28 第六节 普通股股份变动及股东情况.41 第七节 优先股相关情况.47 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.48 第九节 公司治理.55 第十节 公司债券相关情况.58 第十一节 财务报

5、告.59 第十二节 备查文件目录.200 2020 年年度报告 4/200 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 本公司、公司、能科股份 指 能科科技股份有限公司 报告期 指 2020 年度 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 审计机构、天圆全 指 天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）保荐机构、中信证券 指 中信证券股份有限公司 财务顾问 指 长城证券股份有限公司 控股股东 指 祖军 实际控制人 指 祖军、赵岚、于胜涛 公司章程 指 能科科技股份有限公司章程 公司法、公司法 指 中华人民共和国

6、公司法 证券法、证券法 指 中华人民共和国证券法 能科瑞元 指 北京能科瑞元数字技术有限公司，公司之全资子公司 能科云翼 指 北京能科云翼数据技术开发有限公司，公司之全资子公司 上海能隆 指 上海能隆智能设备有限公司，公司之全资子公司 上海联宏 指 上海联宏创能信息科技有限公司,公司之全资子公司 江苏联宏 指 江苏联宏创能信息科技有限公司，公司全资子公司上海联宏之全资子公司 香港联宏 指 联宏创能信息科技（香港）有限公司，公司全资子公司上海联宏之全资子公司 能宏信息 指 上海能宏信息科技有限公司,公司全资子公司上海联宏之全资子公司 瑞德合创 指 北京瑞德合创科技发展有限公司，公司之全资子公司