定期报告-东和新材：2020年年度报告.pdf

1、1 2020 东和新材 NEEQ：839792 辽宁东和新材料股份有限公司 LIAONING DONGHE NEW MATERIALS 年度报告 2 公司年度大事记公司年度大事记 一、依据全国中小企业股份转让系统 2020 年 6 月 19 日发出的关于发布2020 年第二批市场层级定期调整决定的公告，公司自 2020 年 6 月 22 日起正式划分进入“新三板”创新层。二、公司于 2020 年 9 月 28 日取得深圳证券交易所深证上审（2020）591号 关于受理辽宁东和新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市申请文件的通知，自此，公司成为深圳证券交易所创业板在审公司。3 目录 第

2、一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义.4 第二节第二节 公司概况公司概况.7 第三节第三节 会计数据和财务指标会计数据和财务指标.9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.12 第五节第五节 重大事件重大事件.25 第六节第六节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配.29 第七节第七节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况.33 第八节第八节 行业信息行业信息.39 第九节第九节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护.40 第十节第十节 财务会计报告财务会计报告.61 第十一节第十一节 备查文

3、件目录备查文件目录.180 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人毕胜民、主管会计工作负责人朴欣及会计机构负责人（会计主管人员）朴欣保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间

4、的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项简要描述重大风险事项简要描述 重要客户依赖风险 2020 年度公司前五大客户合计销售额占当期营业收入总额的比例为 44.93%，虽然不存在对单一客户依赖情形，但公司仍存在重要客户依赖风险，若公司某一重要客户经营发生恶化或公司重要客户与公司合作关系发生不利变化，将对公司经营业绩造成不利影响

5、。应收账款回收的风险 截至 2020 年末，公司应收账款账面价值为 9,947.01 万元，占资产总额的比例为 10.70%。公司未来若不能对应收账款进行有效的管理，则存在较高发生坏账的风险。原材料价格波动风险 公司生产所需的主要原材料为菱镁矿石、菱镁矿粉、电极、棕刚玉、石墨等，原材料的价格波动对公司盈利能力有一定影响。公司虽然收购了荣富耐火，一定程度上保证了公司菱镁矿石的原料供应，但近年来随着经济形势变化，各行业市场竞争日趋激烈，原材料成本的波动直接影响公司产品成本，对公司的经营业绩具有一定影响，公司存在原材料价格波动的风险。存货余额较大及存货管理风险 截至 2020 年末，公司存货账面价值

6、为 12,559.71 万元，占资产总额的比例为 13.51%，公司存在存货余额较大及存货管理的风险。由于存货规模较大，公司若不能对存货进行有效的管理，存货发生减值则会对公司经营成果造成不利影响。5 经营场所抵押风险 截至 2020 年 12 月 31 日，公司不动产权证全部用于向银行流动资金借款抵押。土地与房产均为公司生产经营所必须的经营场所，现公司大部分经营场所处于抵押状态，若公司将来不能按时履行借款的还款义务，公司将会可能失去对经营场所的控制，影响公司正常的生产经营。“新冠疫情”引致的经营风险 2020 年 1 月新型冠状病毒（2019-nCoV）肺炎疫情爆发，因隔离、交通管制等防疫管控