大连热电：大连热电股份有限公司独立董事2021年度述职报告.pdf

1、大连热电股份有限公司大连热电股份有限公司 独立董事独立董事 2022021 1 年度述职报告年度述职报告 作为大连热电股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,根据公司法、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见等法律、法规和规范性文件，以及公司章程、独立董事工作制度等公司规章和制度的要求，我们在 2021 年度的工作中，恪尽职守，勤勉尽责，积极参与公司重大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2021 年度履职情况报告如下：一、独立董事的基本情况一、独立董事的基本情况 2021 年 5 月 27 日，

2、经公司 2020 年度股东大会审议通过关于董事会换届选举独立董事候选人的议案，选举刘玉平先生、陈弘基先生、刘晓辉先生、张婷女士为公司第十届董事会独立董事，上一届独立董事马荣凯先生、刘永泽先生、韩海鸥先生因连续任职已满六年不再连任本届董事会的独立董事。公司第十届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 4 人，独立董事的专业背景条件和独立董事人数比例均符合相关法律法规及公司章程的规定。董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。除战略委员会外，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事委员占多数，并由独立董事委员担任主任委员。（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘

3、玉平，男，65 岁，曾任东北财经大学常年法律顾问，东北财经大学法学院教授、法学院教学部主任，中国财税法学会理事，大连市仲裁委员会仲裁员，辽宁中霖律师事务所律师，东北财经大学经济技术开发总公司常年法律顾问，华东数控独立董事；现任瓦房店轴承股份有限公司独立董事。陈弘基，男，58 岁，中共党员，经济师；毕业于东北财经大学，工商管理学研究生，硕士学位。曾任大连建行建兴达城市信用社主任、法定代表人，大连市政府证券交易中心市场管理处处长；现任大连市证券业协会代会长兼秘书长，辽宁时代万恒控股集团有限公司独立董事，东北财经大学金融学院、管理科学与工程学院硕士研究生校外导师。刘晓辉，男，52 岁，高级工程师、会

4、计师；毕业于上海交通大学。曾任大连市审计局科员，大连证监局科员，大连友谊集团股份有限公司副总经理；现任大连聚金科技有限公司执行董事兼总经理，大连百傲化学股份有限公司、辽宁成大生物股份有限公司独立董事。张婷，女，48 岁，毕业于清华大学民商法学专业，法学硕士，三级律师。曾任辽宁恒信律师事务所合伙人，辽宁法大律师事务所合伙人；现任上海中联（大连）律师事务所合伙人，辽宁省律师协会破产与清算委员会副主任、金融保险法律专业委员会委员、辽宁省法学会破产法学研究会理事、大连市破产管理人协会秘书长，国际破产协会会员及中国政法大学破产法与企业重组研究中心 INSOL中国会员，第六届大连仲裁委员会(大连国际仲裁院

5、)仲裁员。（二）是否存在影响独立性的情况说明 本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公司或附属企业任职、亲属没有直接或间接持有公司已发行股份的 1%或 1%以上、不是该公司前十名股东、不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职、不在该公司前五名股东单位任职。没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务、没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。二、独立董事年度履职概况二、独立董事年度履职概况 （一）报告期内出席董事会和股东大会情况：2021 年度，我们按时出席公司董事会，忠实履行独立董事职责。

6、报告期内公司共召开 5 次董事会会议、1 次股东大会，具体情况如下：独立董事 姓名 参加董事会情况 参加股东大会情况 应参加董事会次数 亲自出席 次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 刘玉平 5 5 3 0 0 否 1 陈弘基 3 3 2 0 0 否 0 刘晓辉 3 3 2 0 0 否 0 张婷 3 3 2 0 0 否 0 马荣凯 2 2 2 0 0 否 1 刘永泽 2 2 2 0 0 否 1 韩海鸥 2 2 2 0 0 否 1（二）会议表决情况 2021 年度公司共召开了 5 次董事会，1 次股东大会，我们严格按照有关法律、法规的要