国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2022年年度报告.PDF

1、 目录CONTENTS 财务报告及备查文件152 财务报告300 证券公司信息披露301 组织架构图302 分公司基本情况306 分支机构设立和处置情况 战略与经营分析28 管理层讨论与分析 公司治理64 公司治理98 环境与社会责任105 重要事项120 股份变动及股东情况133 优先股相关情况134 债券相关情况 关于我们4 重要提示6 董事长致辞8 释义10 公司简介20 业绩概览123421关于我们2022年年度报告 1关于我们重要提示 4 董事长致辞 6释义 8公司简介 10业绩概览 204一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚

2、假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事张崭工作原因王文杰独立董事柴洪峰工作原因李仁杰三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人贺青、主管会计工作负责人聂小刚及会计机构负责人（会计主管人员）董博阳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东，每10 股分配现金红利 5.3 元

3、（含税）。因公司于 2017 年 7 月发行的 A 股可转换公司债券已于 2018 年 1 月 8 日进入转股期，A 股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司截至 2022 年 12 月 31 日的总股本 8,906,672,636 股计算，分配现金红利总额为 4,720,536,497 元，占 2022 年度合并口径归属于母公司所有者净利润的 41.02%。公司 2022 年度利润分配预案已经公司第六届董事会第八次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应

4、当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。重要提示5 关于我们战略与经营分析公司治理财务报告及备查文件2022年年度报告 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，

5、从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管理层讨论与分析”的相关内容。十一、其他适用 不适用 6董事长致辞逐梦者 不以山海为远2022 年，极不寻常、极不平凡。党的二十大胜利

6、召开，擘画了全面建设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。伴随中国式现代化扬帆起航，资本市场全面深化改革加快推进，国泰君安在中国经济发展浪潮中继续奋楫前行。2019 年，我们积极抢抓上海市区域性国资国企综合改革试验机遇，提出了“受人尊敬、全面领先、具有国际竞争力的现代投资银行”发展愿景和“三个三年三步走”战略路径构想。三年来，我们坚定战略自信，狠抓战略执行，一步一个脚印把战略蓝图变成美好现实。2022 年，我们以一份高质量发展答卷，向公司 30 年奋斗历程致敬，实现“第一个三年”的圆满收官。面对多重超预期冲击、资本市场较大波动的复杂环境，我们保持战略定力，筑牢“综合服务平台、领先数字科技、稳健合规文化