国联证券：国联证券股份有限公司2022年年度报告.PDF

1、2022 年年度报告 1 公司代码：601456 公司简称：国联证券 国联证券股份有限公司国联证券股份有限公司 20222022 年年度报告年年度报告 2022 年年度报告 2 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、德勤华永会计师事务所（特殊普

2、通合伙）德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤关黄陈方会计师行为和德勤关黄陈方会计师行为本公司出具了本公司出具了标准标准无保留意见无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人葛小波葛小波、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人尹磊尹磊及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）陈兴君陈兴君声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据中国证监会证券发行与承销管理办法第三十三条以及

3、相关监管问答规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。鉴于目前公司向特定对象发行股票正在稳步推进中，从公司的长远利益、可持续发展和股东利益等因素综合考虑，公司2022年度暂不实施利润分配。本预案尚需提交公司股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的公司发展战略、经营计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其是否存在被控股股东及其他他关联方非经关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八

4、、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，经济金融政策变化和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬2022 年年度报告 3 请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2022 年年度报告

5、 4 目录目录第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.7 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.20 第四节第四节 公司治理公司治理.46 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.71 第六节第六节 重要事项重要事项.74 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.87 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.97 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.98 第十节第十节 财务报告财务报告.105 第十一节第十一节 证券公司信息披露证券公司信息披露.106 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机

6、构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。2022 年年度报告 5 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、国联证券 指 国联证券股份有限公司 本集团 指 国联证券股份有限公司及其子公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中证协 指 中国证券业协会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 新三板 指 全