华安证券：华安证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

1、 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2021年年年度报告年度报告 1/261 公司代码：600909 公司简称：华安证券 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2021年年年度报告年度报告 2/261 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连

2、带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人章宏韬章宏韬、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人龚胜昔龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）许琼许琼声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或

3、公积金转增股本预案 公司2021年度利润分配预案：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。因公司于2020年3月发行的A股可转债已于2020年9月18日进入转股期，A股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前尚无法确定。若按照公司2021年末总股本4,697,658,932股计算，共计派发现金红利469,765,893.20元，占当年归属于上市公司股东净利润的比例为32.99%，占当年可供分配利润的58.10%。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士对此保持

4、足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素变动而引

5、起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的风险；交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不能 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2021年年年度报告年度报告 3/261 兑付本息从而给公司带来损失的风险；由于资金不足无法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险；由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险；由于公司及工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险；及由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。公司不断完善内部控制体系、合规管

6、理体系和动态的风险控制指标监控体系，以确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。十一、十一、其他其他 适用 不适用 华安证券华安证券股份有限公司股份有限公司2021年年年度报告年度报告 4/261 目录目录 第一节第一节 释义释义.5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.6 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.20 第四节第四节 公司治理公司治理.49 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.78 第六节第六节 重要事项重要事项.83 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.94 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.101 第