五矿资本：五矿资本股份有限公司2021年年度报告.PDF

1、公司代码：600390 公司简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司五矿资本股份有限公司 20212021 年年度报告年年度报告 2021 年年度报告 2/284 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、天职国际会计师事务所天职国际会计师事

2、务所（特殊普通合伙特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人赵立功赵立功、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人樊玉雯樊玉雯及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）蔡琦蔡琦声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审计，五矿资本母公司本年实现净利润1,289,879,349.98元

3、，减去提取法定盈余公积金128,987,935.00元，加上母公司期初未分配利润为887,904,657.29元，减去报告期内分配的利润1,959,319,040.49元，本年度母公司可供分配利润为89,477,031.78元。鉴于五矿资本为控股型公司，母公司可供分配利润主要来源于各级子公司的分红，而各级子公司 2021 年度的分红方案尚未实施。为此，五矿资本将要求各级子公司尽快实施分红方案，并计划于 2022 年中期提出利润分配预案。2021年度公司拟不进行利润分配，也不实施公积金转增股本。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前

4、瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述公司所面临的风险，敬请查阅第三节“管理层讨论与分析”关于公司可能面对的风险部分的描述。十一、十一、其他其他 适用 不适

5、用 2021 年年度报告 3/284 目录目录 第一节 释义.4 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 管理层讨论与分析.10 第四节 公司治理.40 第五节 环境与社会责任.54 第六节 重要事项.58 第七节 股份变动及股东情况.96 第八节 优先股相关情况.102 第九节 债券相关情况.107 第十节 财务报告.113 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 在其他证券市场公布的年度报告 2021 年年度报告 4

6、/284 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 公司、本公司、上市公司、五矿资本 指 五矿资本股份有限公司 中国五矿 指 中国五矿集团有限公司 五矿股份 指 中国五矿股份有限公司 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 长沙矿冶院 指 长沙矿冶研究院有限责任公司 五矿资本控股 指 五矿资本控股有限公司 五矿信托 指 五矿国际信托有限公司 五矿证券 指 五矿证券有限公司 五矿期货 指 五矿期货有限公司 五矿产业金融 指 五矿产业金融服务（深圳）有限公司 外贸租赁 指 中国外贸金融租赁有限公司 五矿金服 指 五矿金融服务有限