中泰证券：中泰证券股份有限公司2021年年度报告.PDF

1、中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 1/328 公司代码：600918 公司简称：中泰证券 中泰证券股份有限公司中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 2/328 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会

2、议。董事会会议。三、三、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人李峰李峰、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人袁西存袁西存及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）刘健刘健声明：声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的

3、全体股东每10股派发现金红利0.63元（含税）。按2021年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利439,023,422.63元，占2021年合并报表归属于母公司股东净利润的比例为13.72%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其关联方非经是否存在被控股股东及

4、其关联方非经营性占用资金情况营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司主营业务与国内外经济形势、资本市场走势高度相关，资本市场的波动、行业监管政策的调整等，都将对公司经营业绩产生直接或间接的影响。中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 3/328 公司已在本报告中详细描述日常经营活动中可能面临的风险，本公司可能面临的重大风险

5、主要包括合规风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险、洗钱与恐怖融资风险等，敬请查阅本报告“第三节 管理层讨论与分析 六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险（包括落实全面风险管理以及合规风控、信息技术投入情况）”中的相关内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数有不符的情况，均系四舍五入原因造成。中泰证券股份有限公司 2021 年年度报告 4/328 董事长致辞董事长致辞 各位股东：2021 年是我国“十四五”开局之年，也是资本市场深化改革的关键一年。这一年，多层次资本市场建设取得实质性突破，深交所主板与中小板合并、北交所

6、成立，各板块间呈现出错位竞争、相互补充的良性生态。这一年，资本市场服务实体经济量质双升，科创板、创业板首发上市企业达到 360 余家。这一年，机构投资力量持续壮大，全年成立 2,000 余只基金，非自然人投资者达到 46 万多户。这一年，在以人民为中心、共同富裕等理念引领下，投资者保护体系日臻完善，让投资者放心、舒心、满意投资的新格局正在积极显现总的来说，“而立”之年的资本市场，交上了一份优异的成绩单。2021 年是中泰证券成立二十周年，也是二次创业的正式启航之年。一年来，公司按照“永葆四心”和以党建为统领，以客户为中心，深入实施区域突破、人才强企、转型提升、金融科技四大战略，将改革创新、风控