东北证券：2021年年度报告摘要.PDF

1、 1 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2022-022 东北证券股份有限公司东北证券股份有限公司 20212021 年年度报告摘要年年度报告摘要 一、重要提示一、重要提示 （一）本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，请投资者到巨潮资讯网（）及证监会指定媒体仔细阅读公司 2021 年年度报告全文。（二）公司没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。（三）本报告经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司 13 名董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。（四）中准会计师事务所（特殊

2、普通合伙）为公司出具了标准无保留意见的审计报告。（五）董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案 公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以公司截至 2021 年 12 月 31 日股份总数2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。（六）董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案 不适用。二二、公司基本情况公司基本情况 （一）公司简介 股票简称 东北证券 股票代码 000686 股票上市交易所 深圳证券交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 董 曼 刘 洋 办公地址 长春

3、市生态大街 6666 号 11 楼 电话 0431-85096806 0431-85096806 传真 0431-85096816 0431-85096816 电子信箱 yang_ 2（二）报告期公司主要业务简介 公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，坚持“以客户为中心”的服务理念，为企业提供直接融资服务，为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与

4、销售交易业务和资产管理业务。财富管理业务：财富管理业务：公司财富管理业务致力于通过聚合资源为财富客户、机构客户等提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过优质的现代金融衍生品服务满足企业客户风险管理需求，构建服务优质的财富管理生态圈。其中，证券及期货经纪业务主要为客户提供买卖股票、债券、基金、期货及期权等交易服务；金融产品销售业务主要为客户提供各种金融产品销售服务和资产配置服务，其金融产品由本公司及其他合法金融机构管理；信用交易业务主要为客户提供融资融券、股票质押式回购等多样化融资服务。财富管理业务的收入来源为手续费、顾问费、佣金及利息收入。2021 年，公司财富管理转型有序

5、推进，客户结构明显改善，高净值客户和机构客户数量及资产增速显著；产品平台构建取得突破，金融产品保有量连续两年高速增长，代销金融产品净收入市占率再创新高；信用交易业务平稳开展，两融业务规模较好增长，股票质押业务结构改善，业务风险平稳可控；期货业务客户权益规模稳步提升，盈利能力明显改善；金融科技赋能与数字化转型加快重塑公司运营管理模式。投资银行业务：投资银行业务：公司投资银行业务致力于为企业客户提供投融资一揽子综合解决方案。其中，股权承销业务主要为客户提供上市保荐及股权融资服务；债券承销业务主要为客户提供各类债券融资服务；财务顾问业务主要是从产业布局和发展战略角度为客户提供以并购为主的财务顾问服务

6、；股转业务主要为客户提供新三板挂牌及后续融资服务。投资银行业务的收入来源为承销佣金、保荐费、顾问费等业务收入。2021 年，公司投行业务全面提升专业能力和执业质量，聚焦新业务领域，积极抢占北交所市场先机；全面深化组织能力建设，充分整合优势资源，区域聚焦初见成效，全力提升保荐承销项目、债券承销项目和财务顾问项目数量；保持股转业务优势，为存量项目提供全生命周期服务，培育更多的业务机会。投资与销售交易业务：投资与销售交易业务：公司投资与销售交易业务以权益自营业务与固定收益自营业务为基础，发挥研究咨询业务的赋能作用，发展特色化的衍生品交易、量化交易、做市交易及另类投资业务，保障 3 公司自有资金实现穿