东北证券：2021年年度报告（更正后）.PDF

1、1、2、-1-公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。没有董事、监事、高级管理人员声明对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。本报告经公司第十届董事会第七次会议审议通过，公司 13 名董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷。本报告

2、中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。公司经第十届董事会第七次会议审议通过的 2021 年度利润分配预案为：以公司截至 2021 年 12月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作

3、风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过建立全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，培育良好的风险管理文化，建立科学的风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营2、-2-决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十二、（三）公司可能面临的各种风险和（四）公司已经或拟采取的对策和措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。2、-3-第一节 重要提示、目录和释义.1第二节 公司简介和主要财务指标.5第三节 管理层讨论与分析.18第四节 公司治理.52第五节 环境和社会责任.85第

4、六节 重要事项.88第七节 股份变动及股东情况.103第八节 优先股相关情况.107第九节 债券相关情况.108第十节 财务报告.114（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。目录目录备查文件备查文件目录目录2、-4-在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：注：2021 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。释释 义义释义项释义内容东北证券、公司、本公司、母公司

5、指东北证券股份有限公司东证融通指东证融通投资管理有限公司东证融达指东证融达投资有限公司东证融汇指东证融汇证券资产管理有限公司东证融成指东证融成资本管理有限公司渤海期货指渤海期货股份有限公司东方基金指东方基金管理股份有限公司银华基金指银华基金管理股份有限公司亚泰集团指吉林亚泰（集团）股份有限公司吉林信托指吉林省信托有限责任公司吉林银行指吉林银行股份有限公司证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会中国证监会吉林监管局、吉林证监局指中国证券监督管理委员会吉林监管局深交所指深圳证券交易所上交所指上海证券交易所北交所指北京证券交易所全国股转系统指全国中小企业股份转让系统登记公司指中国证券登记结算有限责

6、任公司深圳分公司报告期、本报告期指2021年1月1日-12月31日上年同期指2020年1月1日-12月31日3、-5-一、公司信息一、公司信息股票简称股票代码股票种类东北证券东北证券000686000686AA 股股股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称东北证券股份有限公司公司的中文简称东北证券公司的外文名称Northeast Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写Northeast Securities公司的法定代表人李福春公司的总经理何俊岩公司注册资本人民币 2,340,452,915 元公司净资本人民币 13,120,712,498.88 元注册地址/办公地址吉