ST金刚：2021年年度报告.PDF

1、 郑州华晶金刚石股份有限公司郑州华晶金刚石股份有限公司 2021 年年度报告年年度报告 证券简称：*ST 金刚 证券代码：300064 二二二年四月二二二年四月 郑州华晶金刚石股份有限公司 2021 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员（除董事郭留希先生之外）保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。2、公司负责人刘淼女士、主管会计工作负责人刘国炎先生及会计机构负责人(会计主管人员)刘国炎先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。3、除下

2、列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 郭留希 董事 已被采取强制措施-4、众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计报告。本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。5、报告期内，公司实现营业收入 7.82 亿元，同比增长 63.41%，归属于上市公司股东的净利润为亏损 11.93 亿元，较上年同期相比亏损下降 3.52%。主要原因为报告期内，随着疫情得到有效控制，市场逐渐恢复，公司认真贯彻实施精益生产，以市场为驱动持续推进研发创新取得初步成效，快速响应市场需求能力

3、得到进一步提升，公司在保障工业金刚石市场稳定的基础上，优化布局并拓展培育钻石消费市场，营业收入较上年同期大幅上升。同时公司根据企业会计准则及公司会计政策的相关规定，结合诉讼事项进展及判决情况，计提诉讼损失、预计负债计入营业外支出，致使营业外支出较上年同期有所上升。6、公司主营业务、核心竞争力和主要财务指标未发生重大不利变化。7、因诉讼事项，公司大部分银行账户资金、土地、对外投资股权等被冻结、查封，银行借款、融资租赁存在逾期未付，公司为改善持续经营能力采取系列措施，包括但不限于健全公司内控管理薄弱环节，降低经营成本、聘请专业律师维护公司利益，以及成立专门风险化解小组推进风险化解工作，但是存在措施

4、不能有效落实的风险，公司持续经营能力仍存在不确定性。8、本报告如涉及未来计划、业绩预测等前瞻性陈述，均不构成公司对投资者的实质承诺，郑州华晶金刚石股份有限公司 2021 年年度报告 2 投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。9、公司可能面临的重大风险：（1）公司股票存在被终止上市的风险 公司于 2020 年 4 月 7 日收到中国证券监督管理委员会调查通知书（豫调查字2020013 号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据中华人民共和国证券法的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。2021 年 8 月 13 日，公司收到中国证监会下发的行政处罚

5、及市场禁入事先告知书（处罚字202165 号）（以下简称“告知书”）。根据告知书查明涉嫌违法的事实，2019 年末虚增净资产 18.56 亿元，年报显示公司 2019 年 12月 31 日的净资产为 17.21 亿元，2020 年亏损 12.36 亿元，2019 年 12 月 31 日、2020 年 12月 31 日追溯调整后的净资产可能为负，可能触及 深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法第四条第（三）项规定的重大违法强制退市情形，公司股票可能被实施重大违法强制退市。公司 2020 年度财务报表及财务报表附注被出具了无法表示意见的审计报告，公司股票于 2021 年4 月 28 日开市

6、起被实施退市风险警示，截至目前无法表示意见事项暂未消除。2021 年度公司经审计的期末净资产为负值，且 2021 年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，公司股票触及深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）10.3.10 条第一款第二项、第三项之终止上市条款，公司股票可能被终止上市。（2）资金占用及承担担保责任的风险 公司对诉讼事项进行梳理与分析，对印章使用情况及涉及非经营借款、担保案件审批情况进行核实，因“向控股股东或者其关联人提供资金或者违反规定程序对外担保且情形严重”，公司股票自 2020 年 11 月 4 日开市起被实施其他风险警示。（3）诉讼风险 截至报告