国泰君安：国泰君安证券股份有限公司2023年年度报告.PDF

1、2023 目录CONTENTS 财务报告及备查文件146 财务报告306 证券公司信息披露 战略与经营分析24 管理层讨论与分析 公司治理58 公司治理93 环境与社会责任100 重要事项115 股份变动及股东情况127 优先股相关情况128 债券相关情况 关于我们4 重要提示6 董事长致辞8 释义10 公司简介16 业绩概览 1234备查文件目录一、载有本公司法定代表人签名的年度报告文本二、载有本公司法定代表人、主管会计工作负责人及会计机构负责人签名盖章的财务报告文本三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件四、报告期内中国证监会指定网站上公开披露过的所有本公司文件的正本及

2、公告原稿2 21关于我们3 关于我们战略与经营分析公司治理财务报告及备查文件2023年年度报告 2023年半年度报告 1关于我们重要提示 4董事长致辞 6释义 8公司简介 10业绩概览 164一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、未出席董事情况未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名董事孙明辉工作原因张满华三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人朱健、主管会计工作负责人聂小刚及会计机构负责人（会计主管人

3、员）董博阳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司 2023 年度利润分配预案为：以本次分红派息的股权登记日的公司总股本为基数，向分红派息的股权登记日登记在册的 A 股股东和 H 股股东，每 10 股分配现金红利 4.0 元（含税）。若按照公司截至 2023 年 12 月 31 日的总股本 8,904,610,816 股计算，分配现金红利总额为 3,561,844,326 元，占 2023 年度合并口径归属于母公司所有者净利润的38.0%。公司 2023 年度利润分配预案已经公司第六届董事会第十二次会议审议通过，尚需公司股

4、东大会审议。六、前瞻性陈述的风险声明本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。重要提示5 关于我们战略与经营分析公司治理财务报告及备查文件2023年年度报告 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否十、重大风险提示公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及声誉风险，具体体现为：因市场价格的不利变动而使公司

5、可能发生损失的风险；证券发行人、交易对手、债务人未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动、履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险；由于内部制度流程失效、员工行为不当、信息技术风险，以及外部事件影响所造成损失的风险；及因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致对公司声誉产生负面评价的风险等。公司建立了有效的内部控制体系、合规管理体系和动态的风险控制指标监管体系，以使公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第三节 管

6、理层讨论与分析”的相关内容。十一、其他适用 不适用 6各位股东：2023，春风和煦，万物复苏。中国经济展现极强韧性，表现亮眼。资本市场回归本源，全面落实新发展理念，突出功能建设。证券公司以投资者为本，主动服务实体经济，积极探索转型新路径，推动高质量发展。这一年，我们坚定可持续理念，瞄准高质量发展。设立ESG及可持续发展委员会，将可持续发展理念全面融入公司战略，重构公司融资体系、投资体系、产品体系和风险管理体系，全面推进数字化转型和平台化建设，持续提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，综合服务平台优势持续显现，经营业绩位居行业前列，连续 16 年获得 AA级行业最高监管评级