国信证券：2023年年度报告.PDF

1、国信证券股份有限公司二二三年年度报告战略愿景打造全球视野、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行价值观念创造价值 成就你我 服务社会文化理念合规自律 专业务实 诚信稳健 和谐担当重要提示、目录和释义管理层讨论与分析公司治理 环境和社会责任重要事项股份变动及股东情况优先股相关情况债券相关情况财务报告证券公司信息披露公司简介和主要财务指标董事长致辞各位股东：2023 年是充满考验和挑战的一年。国际环境复杂严峻，多重困难挑战交织叠加。受发达经济体货币紧缩、社会预期偏弱等因素叠加影响，国内证券市场主要指数不同程度下跌，沪深交易所全年股票成交额同比减少 5.5%，A 股 IPO 融资规模同

2、比下降约39%，债券收益率整体震荡下行，证券公司主要业务面临诸多压力。惟其艰难，方显勇毅。面对复杂的市场环境，公司激流勇进，始终保持战略定力，坚持党建引领，不断改革创新，深化业务转型，夯实稳健经营基础，稳步走好高质量发展之路，各项工作不断取得新成效。公司 2023 年实现营业收入 173.17 亿元、净利润 64.27 亿元，年末总资产达 4,629.60 亿元、净资产达 1,104.60 亿元，资本实力和抗风险能力进一步增强。财富管理、投行等传统优势业务市场地位稳固，投资与交易、资产管理等业务进步明显，获批多项创新业务资格，公司高质量发展基础更加扎实。主动承担国有金融企业与上市公司的双重社会

3、责任，聚焦“精准帮扶”与“多元帮扶”双渠道持续发力，首次发布 ESG 报告。公司经营发展获得监管机构及市场各方充分认可，保持证监会“白名单”资格和境内券商最高的国际信用评级（惠誉“BBB+”），入选中国上市公司协会董事会最佳实践案例和 ESG 最佳实践案例，公司法治宣传教育基地获评深圳市五星级法治宣传教育基地，荣获首届中国证券业数字化转型全能君鼎奖等近百个奖项。我谨代表公司董事会对长期以来关心和支持国信证券发展的各级党委和政府、监管机构、广大投资者和客户、合作伙伴、社会各界朋友表示衷心的感谢！三十而立正风华，继往开来启新程。2024 年是中华人民共和国成立 75 周年，是实现“十四五”规划目标

4、任务的关键一年，是落实中央金融工作会议精神的开局之年，也是公司成立 30 周年。公司将深刻理解和把握金融在经济高质量发展中的定位、国有大型券商在金融高质量发展中的定位，扎实开展“质量回报双提升”行动，发挥综合金融服务优势，做好“五篇大文章”，助力加快形成新质生产力，锚定“十四五”规划目标和年度经营任务，努力争取实现最好的发展成果，为经济社会发展大局作出最大程度贡献，以更加优异的成绩回报股东、回馈社会。党委书记、董事长：张纳沙2024 年 4 月 16 日1G U O S E N S E C U R I T I E S A N N U A L R E P O R T 第一节重要提示、目录和释义0

5、1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第五届董事会第二十六次会议（定期）审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。公司 2023 年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了无保留意见的审计报告。本报告中涉及的未来发展计划等前瞻性陈述属于计划性事项，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请投资者注意

6、投资风险。公司经营中面临的风险主要有市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等，公司建立了完善的内部控制体系、合规管理体系和风险控制指标动态监管体系，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告第四节“公司治理”，并特别注意上述风险因素。经公司第五届董事会第二十六次会议（定期）审议通过的利润分配预案为：以 2023 年 12 月 31 日总股本9,612,429,377 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.70 元（含税），不进行送股或以公积金转增股本。重要提示CONTENTS4 2023 年 度 报 告 目 录董事长致辞.01第一节 重要提示、目录