中信建投：中信建投证券股份有限公司2023年年度报告（标准版）.PDF

1、2023 年年度报告 1/348 公司代码：601066 公司简称：中信建投 中信建投证券股份有限公司中信建投证券股份有限公司 2023 年年度报告年年度报告 2023 年年度报告 2/348 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、本报告经本本报告经本公司第二届董事会第五十九次会议审议通过。公司第二届董事会

2、第五十九次会议审议通过。公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议董事会会议，未，未有董事对本报告提出异议有董事对本报告提出异议。三、三、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为本公司出具了为本公司出具了标准无保标准无保留意见留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司公司董事长董事长王常青王常青，主管会计工作负责人主管会计工作负责人王常青（代行）王常青（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）赵明赵明声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确

3、、完整。五、五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司的 2023 年度利润分配预案如下：公司拟采用现金分红方式，以 2023 年 12 月 31 日的股本总数 7,756,694,797 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.50 元（含税）。该预案尚需提交本公司股东大会审议批准。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金

4、情况是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告真实性、准确性和完整性的的情况情况 否 2023 年年度报告 3/348 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司可能面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体而言，包括：股票、债券、商品、外汇市场的波动给公司投资组合带来市场风险；融资类业务中融资人、场外衍生品业务中的交易对手还款能力不足或作为担保

5、品（质押物、保证金）的证券价格异常下跌给公司带来信用风险，债券发行人违约或资质下降给公司债券投资组合带来信用风险；资金供给整体合理充裕的预期环境下，资产负债配置失当、个别时点的资金面紧张、资金价格飙升或融资操作失误带来流动性风险；内控漏洞、违反监管规定等给公司带来合规风险。此外，公司还面临战略风险、操作风险、法律风险、技术风险和声誉风险等，上述风险相互交织，对公司经营构成一定挑战。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”中“可能面对的风险”及“风险管理”部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 公司除本标准版年度报告外，亦同时披露可视版年度报告

6、。上述报告内容一致，在两版本报告内容出现差异时，以标准版年度报告为准。本报告中，金额币种主要为人民币或港币，无特别说明的，金额币种为人民币；若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。2023 年年度报告 4/348 董事长致辞董事长致辞 各位股东：春池水涨，杨柳新晴，又到了向各位股东汇报公司过去一年成绩和未来展望的时候。2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，中信建投人沉着应对市场波动，坚定信心，推动公司在复杂环境中继续保持高质量发展。根据中国企业会计准则审计后的财务数据，截至 2023 年末，本集团总资产人民币 5,227.52 亿元，归属于母公司股东的净资产人民