东北证券：2023年年度报告.PDF

1、 -1-公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事长李福春先生、财务总监王天文先生、财务部总经理刘雪山先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告经公司第十一届董事会第三次会议审议通过，除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议：未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 刘树森 董事 因公 宋尚龙 公司本年度财务报告已经中准会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见审计报告。报告期内，公司内部控制不存在重大缺陷

2、。本报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且理解计划、预测与承诺之间的差异。公司经第十一届董事会第三次会议审议通过的 2023 年度利润分配预案为：以公司截至 2023 年12 月 31 日股份总数 2,340,452,915 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.00 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：针对公司自身特点，遵循关联性原则和重要性原则，公司在日常经营活动中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规

3、风险、操作风险和洗钱风险等。针对上述风险，公司通过持续完善全面风险管理体系，逐步优化风险管理的组织职能，不断探索风险管理模式和方法，-2-培育稳健的风险管理文化，强化风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策的全过程，确保公司经营在风险可测、可控、可承受的范围内开展。请投资者认真阅读本年度报告“第三节 管理层讨论与分析-十二、（三）公司可能面临的各种风险和（四）公司已经或拟采取的对策和措施”部分内容，并特别注意上述风险因素。-3-第一节 重要提示、目录和释义.1 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 管理层讨论与分析.18 第四节 公司治理.53 第五节 环境和社会责任

4、.92 第六节 重要事项.95 第七节 股份变动及股东情况.112 第八节 优先股相关情况.117 第九节 债券相关情况.118 第十节 财务报告.125 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。（三）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。目录目录 备查文件备查文件目录目录 -4-在本报告中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：注：2023 年年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，系由四舍五入造成。释释 义义 释义项 释义内容 东北

5、证券、公司、本公司、母公司 指 东北证券股份有限公司 东北有限 指 东北证券有限责任公司 东证融通 指 东证融通投资管理有限公司 东证融达 指 东证融达投资有限公司 东证融汇 指 东证融汇证券资产管理有限公司 渤海期货 指 渤海期货股份有限公司 东方基金 指 东方基金管理股份有限公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司 东方汇智 指 东方汇智资产管理有限公司 亚泰集团 指 吉林亚泰（集团）股份有限公司 吉林信托 指 吉林省信托有限责任公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国证监会吉林监管局、吉林证监局 指 中国证券监督管理委员会吉林监管局 深交所 指 深圳证券交易所 上交

6、所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 报告期、本报告期 指 2023年1月1日-12月31日 上年同期 指 2022年1月1日-12月31日 -5-一、公司信息一、公司信息 股票简称 股票代码 股票种类 东北证券东北证券 000686000686 AA 股股 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北证券股份有限公司 公司的中文简称 东北证券 公司的外文名称 Northeast Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写 Northeast Securities 公司的法定代表人 李福春 公司的总经理 何俊岩