1、把握全球主要制裁名单动态把握全球主要制裁名单动态回顾2023年，展望2024年RISK SOLUTIONS把握全球主要制裁名单动态目录目录2 2RISK SOLUTIONS引言3何为制裁活动？4 制裁活动的数据统计：概述5 分机构细究：8 联合国（UN）8 欧盟（EU）11 美国海外资产控制办公室（OFAC）15 英国金融制裁执行办公室（OFSI）19 全球制裁前景展望：2024年的预期情况 22把握全球主要制裁名单动态引言引言对于制裁合规专业人士而言，2023年又是重要活动繁多的一年。在2022年，由于西方对俄罗斯实施了制裁，创造了前所未有的制裁风暴，而2023年则保持了这一势头。俄罗斯仍俄

2、罗斯仍处于处于风暴中心风暴中心，但相较于但相较于20222022年年，其影响力有所下降其影响力有所下降。在俄乌冲突进入第三个年头，本白皮书深入剖析了俄罗斯面临的持续制裁压力，帮助读者洞悉新出现的和复苏的其他国际紧急情况。2023年，恐怖组织持续对全球构成威胁，随着朝鲜、伊朗以及国际犯罪集团活动愈发猖獗，恐怖组织扩散已成为不争的事实。各国（主要是非洲国家）均面临着内战或地区冲突；侵犯人权和腐败现象在许多地方已屡见不鲜。在我们正在进行的研究中，律商联讯风险信息（LexisNexis Risk Solutions）定期分析各大核心监管机构联合国（UN）联合国（UN）、欧盟（EU）欧盟（EU）、美国海

3、外资产控制办公室（OFAC）美国海外资产控制办公室（OFAC）和英国金融制裁执行办公室（OFSI）英国金融制裁执行办公室（OFSI）的制裁数据以此确定全球制裁政策的趋势和变化。在本报告中，我们研究了这四个核心监管机构从2023年1月1日至2023年12月31日期间的数据，并认真考虑了这些数据可能对2024年带来的影响。3 3RISK SOLUTIONS把握全球主要制裁名单动态何为制裁活动？何为制裁活动？全球制裁活动指各国政府和国际组织为限制与被认定为威胁国际和平与安全或侵犯人权的个人、实体或国家的贸易、金融交易和其他形式接触而采取的强制措施。联合国、欧盟、OFAC和OFSI是全球范围内实施制裁

4、的主要机构。制裁措施的形式多样，包括资产冻结、旅行禁令、武器禁运和贸易限制。制裁措施可以产生巨大的经济和政治影响制裁措施可以产生巨大的经济和政治影响，因为它们会严重限制目标国进行国际贸易和进入金融系统的能力。然而，制裁措施的有效性无法保证。制裁措施取决于各种因素，包括目标国改变其行为的意愿，国际社会执行制裁的意愿，以及目标国适应形势并找到其他融资和贸易来源的能力。制裁还可能产生意想不到的后果，如伤害目标国的平民百姓。制裁大概率将继续成为一个影响地缘政治格局的重要工具，不同国家和组织的制裁政策发展和变化影响着全球政治和贸易。企业需要了解制裁活动的最新情况，确保自身不会在无意中接触被制裁的实体或自

5、然人。违反制裁规定可能会遭受严重的财务和声誉损失，包括受到罚款、处罚和起诉。还可能导致企业错失商业机会还可能导致企业错失商业机会，并破坏企业与客户并破坏企业与客户、供应商和合作伙伴之间的良好关系供应商和合作伙伴之间的良好关系。此外，制裁名单不断变更，不时有新的实体和自然人被列入名单，现有记录也在持续更新。因此，企业必须建立一个强有力的制裁合规计划，包括根据制裁名单定期筛选客户、供应商和商业伙伴，以及实施适当的风险缓解措施。4 4RISK SOLUTIONS把握全球主要制裁名单动态制裁活动的数据统计：概述制裁活动的数据统计：概述尽管2023年的制裁活动较2022年有所减少，但更新数量和受制裁对象

6、净增量仍然不容忽视。005101520302551015203025添加修改删除联合国欧盟美国海外资产控制办公室英国金融制裁执行办公室02004006008001000120014001600各机构制裁名单更新数量各机构制裁名单更新数量20232023年整体变化情况年整体变化情况2023272+3,7892022329+5,6741月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月5 5更新数量更新数量 （联合国联合国、欧盟欧盟、OFACOFAC、OFSIOFSI名单）名单）受制裁对象净增加数量受制裁对象净增加数量欧盟美国海外资产控制办公室英国金融制裁执行办公室联合国R