1、1 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）1 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）目 录CONTENTS一、支持服务科技创新的资本市场体系初步构建，并取得良好成效 3二、证券公司投资银行服务能力充分发挥，有效助力实体经济高质量发展 4（一）深耕行业领域，提升价值发现能力4（二）综合协调发力，丰富投行服务体系4（三）与客户共成长，服务全生命周期5（四）攻克特殊难题，打通资本市场通道5（五）投身重点区域，积极建设科创平台6三、资本市场科技创新企业群体稳步壮大，示范效应和集聚效应逐步形成 6（一）新一

2、代信息技术领域6（二）高端装备领域7（三）新材料领域7（四）新能源领域7（五）节能环保领域8（六）生物医药领域8（七）其他8四、下一步工作 9（一）聚焦服务高水平科技自立自强，推动投行业务进一步转型升级9（二）进一步提升研究定价能力，促进构建中国特色估值体系9（三）完善投行执业规范，进一步发挥声誉约束作用9（四）加强行业科技赋能，提升科技监管效能9 2证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）当前，全球科技进步日新月异，人工智能、生物技术、空间技术等颠覆性、战略性技术创新带动新一轮产业变革不断前行，只有不断增强自主创新能力，在关键核心技术上取得突破，掌握主动权，才能在产业变革中

3、抢占先机。党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视科技创新，围绕实施创新驱动发展战略，提出了一系列新思想、新论断、新要求，强调坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑。习近平总书记强调，关键核心技术是要不来、买不来、讨不来的，只有依靠自主创新，才能把国家发展和安全的主动权牢牢掌握在自己手里。党的二十大报告提出加快实现高水平科技自立自强，加快建设科技强国。中央金融工作会议进一步要求加强对新科技、新赛道、新市场的金融支持，加快培育新动能新优势。科技创新始于技术，成于资本。资本市场作为现代市场经济体系最活跃的组成部分，可以创造新的资本业态，有效分散风险

4、，在引导资源合理流动、激发企业家精神、鼓励创新创业等方面具有特殊优势，在促进科技、产业和金融良性循环，支持高水平科技自立自强方面承担着枢纽作用。资本市场通过股权债权、投资融资、并购重组等市场化方式，将各类资金更为高效地转化为资本，满足不同行业类型、不同发展阶段科技企业的融资需求。与此同时，资本市场通过公开透明的机制，可推动科技创新企业加强治理、规范经营，吸引和稳定优秀人才，激励企业家发挥创新精神和管理才能，增强企业核心竞争力，为企业长期健康发展奠定良好基础。2019年以来，证券行业服务高水平科技自立自强有关情况如下：3 证券公司服务高水平科技自立自强实践报告（20192023）一、支持服务科技

5、创新的资本市场体系初步构建，并取得良好成效2018年11月5日，习近平总书记在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布在上海证券交易所设立科创板并试点注册制，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，不断完善资本市场基础制度。注册制改革以来，资本市场深入贯彻落实党中央、国务院关于实施注册制以及创新驱动发展战略的决策部署，通过深化改革，健全资本市场功能，加大对高水平科技自立自强的支持力度，打造服务科技创新企业的多层次资本市场体系。科创板突出“硬科技”特色，主要服务符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科创型企业，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业

6、和战略性新兴产业。创业板发力“三创四新”，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要定位服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。北交所坚持服务创新型中小企业的市场定位，尊重创新型中小企业发展规律和成长阶段，着力提升制度包容性和精准性，培育一批专精特新中小企业，与沪深证券交易所错位发展，与新三板现有创新层、基础层协调联动。通过不同板块错位发展，畅通了“科技产业金融”的良性循环，引导更多资源集聚到科技创新领域，增加先进制造业、战略性新兴产业、科技型企业等重点领域资本供给，支持培育战略性新兴产业，推动数字经济与先进制造业、现代服务业深度融合，加快建设现代化产