1、-碳价格系列研究-2020年12月全国碳市场委托拍卖机制研究技术报告Technical Report:Consignment Auconing Framework Design under Chinas Naonal Carbon Market1关于iGDP绿色创新发展中心（注册名：北京绿色伙伴咨询有限公司）是专注绿色低碳发展的战略咨询机构，通过跨学科、系统性、实证性的政策研究、梳理、比较和评估，推动低碳环境解决方案的精细化，提升可实施度。我们与多样的合作伙伴和利益相关方合作，共同推动实现零排放的未来；立足本土，讲述中国绿色低碳发展故事。绿色创新发展中心关注以下领域的研究、咨询和交流：能源转型

2、 绿色经济 气候战略 可持续城市 策略传播关于作者陈美安绿色创新发展中心的项目总监/高级分析师Chris Busch能源政策与技术创新公司的研究主任 chrisbenergyinnovation.org胡敏绿色创新发展中心董事免责声明：本报告编写所采用的数据均来自公开的信息和渠道，我们力求准确和完整，但难免偶有疏漏。报告基于初步成果撰写，用于讨论和交流。本报告仅属于作者的研究成果，不代表所在机构、资助方、咨询专家的立场和观点。引用建议：胡敏，陈美安&Chris Busch.(2020).全国碳市场委托拍卖机制研究技术报告.绿色创新发展中心全国碳市场委托拍卖机制研究技术报告此外，iGDP同事杨鹂

3、、汪燕辉、韩迪也为项目研究提供了重要的支持。项目得到了能源基金会的资金支持，项目团队同时衷心感谢为研究提供重要建议和反馈的外部专家：刘佳 上海市信息中心绿色发展研究中心主任肖斯锐 广州碳排放权交易中心研究规划部总经理安丽 天津排放权交易所交易业务部总监2 目录334778910121216182224242423272728303134353535353536384045461.背景 1.1.碳市场进展 1.2.配额分配与碳市场 2.拍卖和委托拍卖的理论基础 2.1.主要拍卖理论 2.2.拍卖设计要素 2.3.公共资源分配中拍卖方式的选择 2.4.排放权分配中的拍卖方式选择 3.碳排放权拍卖和

4、委托拍卖实践综述 3.1.国际碳市场拍卖实践 3.2.国际碳市场委托拍卖实践 3.3.国内碳市场拍卖实践 4.委托拍卖的必要性和可行性 5.委托拍卖机制设计框架 5.1.委托拍卖适用范围 5.2.配额委托拍卖占比 5.3.委托拍卖配额发放 5.4.委托拍卖配额竞价 5.4.1.委托拍卖竞价方式 5.4.2.委托拍卖底价设置 5.4.3.委托拍卖频次 5.4.4.委托拍卖申报量 5.5.委托拍卖收入管理 6.委托拍卖参与主体 6.1.碳市场主管部门 6.2.拍卖平台 6.3.参与委托拍卖的控排企业 6.4.其他参与委托拍卖的竞价人 7.委托拍卖的评估 8.委托拍卖的展望 附件1：加州碳市场委托拍

5、卖背景信息 附件2：加州碳市场委托拍卖政策法规与技术指南 附件3：配额委托拍卖工作方案设计 全国碳市场委托拍卖机制研究技术报告31.背景1.1.碳市场进展作为应对全球气候变化的主要政策工具之一，碳排放权交易市场（以下简称“碳市场”）已经在包括欧盟、澳大利亚、新西兰、北美加拿大的魁北克和新斯科舍省以及美国加州和东北部10个州（即RGGI，区域温室气体减排倡议）等国家和地区得到推广和应用。通过碳市场，政府对一个或者多个行业的碳排放设定总量控制，即该行业允许排放的温室气体的最大总量水平。并在控排企业（纳入交易体系行业中的企业）中分配可交易的碳排放配额。控排企业可以根据自身减排成本来买卖碳排放配额，从

6、而以最低成本实现节能减排。截止到2019年底，全球开展碳市场的司法管辖区已经达到29个，占全球GDP的42%,碳市场所覆盖的温室气体排放量也占到了全球总量的9%。随着中国全国碳市场的发展以及全球更多碳市场的投入运行，预计到2021年，全球碳市场所覆盖的排放将增加到14%1。我国从2011年开始在北京市、上海市、重庆市、深圳市、天津市、广东省和湖北省共两省五市陆续启动试点碳市场建设2。各试点碳市场高度重视碳市场建设工作，通过制定地方法律法规，确定总量控制目标和覆盖范围，建立温室气体测量、报告和核查（MRV）制度，明确排放配额分配和交易规则等体制机制建设，基本形成要素完善、运行平稳的区域碳市场。通