1、重庆西山科技股份有限公司 招股说明书 3-13-0 重庆西山科技股份有限公司 Chongqing Xishan Science&Technology Co.,ltd.（重庆市北部新区高新园木星科技发展中心（黄山大道中段 9 号）首次公开发行股票并在科创板上市首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书招股说明书 保荐机构（主承销商）保荐机构（主承销商）（上海市黄浦区中山南路 318 号 24 层）科创板投资科创板投资风险提示风险提示 本次发行股票拟在科创板市场上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公

2、司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。重庆西山科技股份有限公司 招股说明书 3-13-1 重要重要声明声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。重庆西山科技股份有限公司 招股说明书 3-13-2 发行

3、概况发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 本次公开发行股票数量为 1,325.0367 万股，占发行后总股本的比例为 25%。本次发行股份均为新股，不进行老股转让 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 人民币 135.80 元 发行日期发行日期 2023 年 5 月 26 日 拟上市的交易所和板块拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本发行后总股本 5,300.1466 万股 保荐人（保荐人（主承销商主承销商）东方证券承销保荐有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 2023 年 6 月 1 日 重庆西山科

4、技股份有限公司 招股说明书 3-13-3 目目 录录 重要声明重要声明.1 发行概况发行概况.2 目目 录录.3 第一节第一节 释义释义.7 一、普通术语.7 二、专业术语.9 第二节第二节 概览概览.11 一、重大事项提示.11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.14 三、本次发行概况.15 四、发行人主营业务经营情况.16 五、发行人科创属性符合科创板定位要求.21 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标.22 七、财务报告审计截止日后相关信息.22 八、发行人选择的具体上市标准.25 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.25 十、募集资金运用与未来发展规划.25 第三节第三节

5、风险因素风险因素.27 一、与发行人相关的风险.27 二、与行业相关的风险.34 三、其他风险.35 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.36 一、发行人基本情况.36 二、发行人设立情况和报告期内的股本及股东变化情况.36 三、发行人报告期内重大资产重组情况.55 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况.55 五、发行人股权结构及组织结构.57 六、发行人控股子公司及参股公司.59 重庆西山科技股份有限公司 招股说明书 3-13-4 七、发行人控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的主要股东基本情况.59 八、发行人特别表决权股份或类似安排的情况以及协议控制架构的情况.61

6、九、控股股东、实际控制人的合法规性.61 十、发行人股本情况.62 十一、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员.74 十二、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排.87 十三、本次公开发行前涉及的对赌协议的具体内容及对发行人的影响.97 十四、发行人员工及其社会保障情况.106 第五节第五节 业务与技术业务与技术.109 一、发行人主营业务、主要产品及变化情况.109 二、发行人所处行业情况及竞争状况.134 三、发行人销售情况和主要客户.187 四、发行人采购情况和主要供应商.208 五、发行人主要固定资产和无形资产.215 六、发行人经营许可与经营资质.228 七、发