江苏环保产业技术研究院股份公司招股说明书（361页）.pdf

1、 江苏环保产业技术研究院股份公司江苏环保产业技术研究院股份公司（Jiangsu Academy of Environmental Industry and Technology Corp.）（中国（江苏）自由贸易试验区南京片区研创园江淼路 88 号 腾飞大厦 A 座 23 层）首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书 （申报稿）保荐机构（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇B7栋401）江苏环保产业技术研究院股份公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，

2、仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。发行概况发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 本次公开发行股票1,600.00万股，且不低于本次发行完成后股份总数的25%。本次发行不涉及公司原股东公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格【】元 预计发行日期【】年【】月【】日 拟上市证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 6,400.00万股 本次发行前股东所持股份的流通限制及股东对所持股份自愿锁定的承诺（1）发行人实际控制人、）发行人实际控制人、控股股东吴海锁承诺：控股股东吴海锁承诺：1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者

3、委托他人管理本人直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。2）在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人所持有的公司股份；本人如在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守前述承诺。3）如本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息事项的，发行价格相应进行除权、除息调整，下同）；发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期

4、末收盘价低于发行价，本人持有的发行人股票的锁定期限将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月。本人不会因职务变更、离职等原因而放弃履行承诺。4）本人拟长期持有发行人股份。后续如减持，本人将按照上市公司股东、董监高减持股份的若干规定深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则深圳证券交易所股票上市规则及其他法律法规的相关规定，依法依规减持并履行披露义务。5）如公司法证券法等法律法规或中国证监会、深圳证券交易所对本人持有的发行人股份之锁定、减持另有要求的，本人将按此等要求执行。（2）严彬、吴伟等）严彬、吴伟等 13 名向吴海锁进行名向吴海锁进行表决表决权委托的股东权委托的股东

5、承承诺：诺：1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。江苏环保产业技术研究院股份公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 2）本人拟长期持有发行人股份。后续如减持，本人将按照上市公司股东、董监高减持股份的若干规定深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则深圳证券交易所股票上市规则及其他法律法规的相关规定，依法依规减持并履行披露义务。3）如公司法证券法等法律法规或中国证监会、深圳证券交易所对本人持有的发行人股份之锁定、减持另有要求的，本人将按此等要求执行。（3）发行人股东暨董

6、事、高级管理人员李冰、吴云波、田爱）发行人股东暨董事、高级管理人员李冰、吴云波、田爱军、吴剑承诺：军、吴剑承诺：1）自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。2）在本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让本人所持有的公司股份；本人如在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，继续遵守前述承诺。3）如本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于本次发行的发行价（若发行人股票有派息、送股、资本公积金转