建设工程领域常见刑事法律风险.pdf

1、建设工程领域常见刑事法律风险基于人民法院案例库的梳理与剖析2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议一、为什么关注刑事风险？目录CONTENTS二、工程流程中常见的刑事风险三、其他刑事风险2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议为什么关注刑事风险？012 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6

2、 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议1.后果严重性：刑事责任关乎人身自由（有期徒刑、拘役）、财产（罚金、没收财产）、资格（职业禁止），对企业是致命打击。2.高发性与隐蔽性：建设领域资金密集、环节众多、关系复杂，易滋生犯罪。许多“行业惯例”或是“通常做法”可能已触及刑法红线。3.案例库的价值：最高人民法院建立的“人民法院案例库”收录了大量生效裁判，是理解司法裁判尺度、预测法律风险的权威依据。2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议工程流程中常见的刑事风险022 0 2 6 中欧管

3、道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议“招投标 承发包/合同签订 施工/采购 质量安全 结算/融资”相关统计数据相关统计数据2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议o招投标环节：串通投标罪串通投标罪o承发包/合同环节：行贿罪行贿罪、单位行贿罪、单位行贿罪、受贿罪、合同诈骗罪、受贿罪、合同诈骗罪、诈骗罪、伪造、变造、买卖国家机关公文、证件、印章罪诈骗罪、伪造、变造、买卖国家机关公文、证件

4、、印章罪o施工/采购环节：重大责任事故罪、强令重大责任事故罪、强令、组织他人、组织他人违章冒险作业违章冒险作业罪、罪、危险作业罪、危险作业罪、生产销售伪劣产品罪生产销售伪劣产品罪、不报谎报安全事故罪、不报谎报安全事故罪、工程重大安全事故罪、重大劳动安全事故罪工程重大安全事故罪、重大劳动安全事故罪o质量安全环节：工程重大安全事故罪工程重大安全事故罪o结算/融资环节：逃税罪、逃税罪、虚开增值税专用发票罪、虚开增值税专用发票罪、虚开发票罪、虚开发票罪、非法出售、购买增值税专用发票罪、非法出售发票罪、非法出售、购买增值税专用发票罪、非法出售发票罪、拒不支付拒不支付劳动报酬罪、诈骗罪劳动报酬罪、诈骗罪2

5、 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议招投标环节的风险串通投标罪刑法第223条：投标人相互串通投标报价，损害招标人或者其他投标人利益，情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。投标人与招标人串通投标，损害国家、集体、公民的合法利益的，依照前款的规定处罚。核心行为模式：1.投标人之间串通：协商报价、约定中标人、陪标围标。2.投标人与招标人串通：泄露标底、设置排他性条件、协助撤换文件。实践中，通过关联公司围标、利用资质挂靠进行串通，是常见手段。合规红线：确保投标文件的

6、独立性，杜绝与竞争对手或招标方进行影响公平竞争的私下沟通。2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议2 0 2 6 中欧管道工程与非开挖修复技术学术会议合同签订与履行环节的风险：贿赂犯罪（对非国家工作人员）行贿罪、（非国家工作人员）受贿罪、单位行贿罪）场景化解读：o为获取项目：向发包方负责人、评标专家行贿。o为工程款结算：向业主方、监理方相关人员行贿。o为分包/采购：接受分包商、材料商的贿赂。o【入库案例2023-03-1-411-001】明确区分个人行贿与单位行贿：关键看利益归属。若为个人利益，是个人行贿；若违法所得归单位所有，则