1、中国科学技术信息研究所负责任署名学术期刊论文作者署名指引负责任署名学术期刊论文作者署名指引 The Blue Book on Authoring Responsibly for Academic Journal Articles（蓝皮书）2022 约翰威立国际出版集团1 背景 12 目标 23 定义 33.1 署名作者 33.1.1 署名权 33.1.2 署名条件 33.1.3 署名责任 33.1.4 署名信息 43.1.5 署名顺序和第一作者 43.1.6 通讯作者 53.1.7 团体作者 53.2 贡献声明 63.3 致谢对象 64 署名行为和争议处理的原则 75 行为框架 85.1 投稿

2、前 85.1.1 高校和其他研究机构 85.1.2 研究人员 85.2 投稿环节 85.2.1 作者 85.2.2 期刊出版单位 85.2.3 编辑 95.3 同行评审环节 95.3.1 作者 95.3.2 审稿人 95.3.3 编辑、期刊出版单位 95.4 出版环节 105.5 发表之后 105.6 特殊情况 106 总结 117 致谢 12目 录负责任署名学术期刊论文作者署名指引（蓝皮书）1在期刊上发表学术论文，是研究人员发布和传播学术研究成果的重要方式之一。学术期刊论文文献各项著录内容中，作者署名是最主要的组成部分之一。一方面，基于同行评审等形式的、严谨的评价流程，署名体现了学术共同体对

3、作者所具有的学术论文著作权人身份的认可，并且这种认可是以正式出版的科学记录形式（论文）予以声明和记载。科研人员在论文中署名与否、署名身份、署名顺序通常体现了其对学术论文的贡献内容及贡献大小。另一方面，署名也明确了全体作者是论文内容的责任人，对与论文相联系的科研诚信、科学伦理等方面的问题承担责任，并有义务回应合理的询问与质疑。因而在相关科技评价活动中，署名作者也有权获得与发表论文相关的荣誉和利益。随着经济的发展和社会的进步，人们面临的科学问题和社会问题日趋复杂，许多科技和社会问题的解决必须依赖于不同国家、不同机构、不同学科、不同专业领域的科研人员共同协作方能完成，越来越多的合作研究与合著发表成为

4、现代科学研究和学术论文发表的趋势。与此同时，学术期刊论文署名的不规范和不端行为也随之而来，由此引发的署名纠纷越来越多。常见的署名问题主要表现为：未参与研究却署名、参与研究未被署名、署名顺序与事实贡献不符、未经他人同意将其列为署名作者、伪造虚假作者身份进行署名、作者同意署名但论文出现诚信问题时回避责任、论文被录用后随意变更署名作者和署名顺序、第一作者和通讯作者（也称“通信作者”）数量过多、混淆致谢和署名等。学术期刊论文的作者署名问题已经引起全球学术期刊出版人员、科研人员、管理人员、学术组织、研究基金项目管理单位的重视和社会各界的关注。一些国家科技管理机构、出版领域和国际学术组织针对其各自所在领域

5、和学科范围的学术期刊论文的作者署名问题提供了一些相关规范、准则或指南等文件。例如国际标准化组织（ISO）、国际出版伦理道德委员会（COPE）、国际编辑委员会（IEC）、国际医学期刊编辑委员会（ICMJE）、科学编辑理事会（CSE）、欧洲化学学会（EuChemS）、美国心理学会（APA）、中国国家卫生健康委员会（NHC PRC）等。值得注意的是，各个不同机构不同时期发布的作者署名相关规范性文件，对很多概念和理念存在不同的理解和表述，特别是面对新情况新问题时，不能起到清晰有效地指导实践的作用。为此，中国科学技术信息研究所（ISTIC）和约翰威立国际出版集团（Wiley）共同组建了研究团队，在广泛调

6、研和梳理现有业内相关研究和探索工作的基础上，结合当前呈现的主要问题和争议，对学术期刊论文署名所涉及的概念及其定义进行界定，同时对相关利益主体在学术论文创作、出版、传播链条中各环节应该履行的最佳行为实践提供一个基本原则的框架，希望能够引导出版界、科学界和科技管理部门就作者署名相关概念和行为规范化的问题进一步形成共识。1背景负责任署名学术期刊论文作者署名指引（蓝皮书）2定义学术论文署名活动中的概念和角色对学术期刊论文出版各个环节中所涉及的主要概念和角色进行梳理和定义，消除在一定范围内存在的误解并避免误用。引导相关利益主体就规范化署名行为达成共识明晰相关主体在学术期刊论文准备、写作、投稿、评审、出版