郑州众智科技股份有限公司招股说明书（333页）.pdf

1、 创业板创业板投资风险提示投资风险提示 本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。郑州众智科技股份有限公司郑州众智科技股份有限公司 Smartgen（Zhengzhou）Technology Co.,Ltd.郑州高新区金梭路28号 首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股招股说明说明书书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）中国中国

2、(上海上海)自由贸易试验区浦明路自由贸易试验区浦明路 8 号号 郑州众智科技股份有限公司 招股说明书 1-1-1 发行人声明发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。发行人及全体董事、监事、高级

3、管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性

4、陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。郑州众智科技股份有限公司 招股说明书 1-1-2 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股）发行股数 2,908.40 万股，占发行后总股本的比例为 25%；本次发行全部为公司公开发行新股，原股东不公开发售股份。每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格 26.44 元/股 发行日期 2022年 11月 4 日 拟申请上市证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板 发行后总股本 11,633.60 万股 保荐人（主承销商）民生证券股份有限公司 招股说明书签署日期 2022年 11月 10 日 郑州众智科技股份有限公司

5、招股说明书 1-1-3 重大事项提示重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意，在作出投资决策前，务必仔细阅读本招股说明书正文的全部内容，并特别关注以下事项：一、特别风险提示一、特别风险提示 投资者在评价本次发行股票时，除招股说明书提供的其他各项资料外，应特别认真阅读本招股说明书“第四节 风险因素”中的各项风险因素，并特别注意下列事项：（一一）市场竞争风险）市场竞争风险 公司主要面临深海、科迈、丹控等具备一定规模和技术实力的国际知名企业竞争的压力，公司与之相比在业务规模、资金实力、抗风险能力、人才储备等方面仍存在一定差距。如果未来市场竞争环境加剧，而公司不能在科研创新、产品开发、资金规模、市场营销

6、等方面持续提升竞争力，将面临市场竞争力下降的风险。（二）（二）核心技术产品持续增长乏力的风险核心技术产品持续增长乏力的风险 报告期内，公司核心技术产品控制器类产品的收入金额分别为 9,887.22 万元、11,944.55 万元、14,534.22 万元和 6,323.50 万元，占主营业务收入的比重分别为 71.30%、68.08%、71.86%和 69.94%，公司控制器类产品收入金额较高。如果控制器市场需求疲软或公司的控制器类产品无法适应未来行业的技术发展，公司将面临核心技术产品持续增长乏力的风险，可能对公司的经营与发展产生不利影响。（三）新冠疫情等突发性公共事件、中美贸易摩擦造成的不可