陕西汉王药业股份有限公司招股说明书（466页）.pdf

1、 陕西汉王药业股份有限公司陕西汉王药业股份有限公司 Shaan Xi Hanwang Pharmaceutical Co.,Ltd.陕西省汉中市汉台区（经济开发区北区）迎宾西路 首次公开发行股票招股说明书首次公开发行股票招股说明书（申报稿申报稿）保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）福建省福州市湖东路福建省福州市湖东路 268 号号 本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露使用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为作出投资决定的依据。陕西汉王药业股份有限公司 招股说明书（申报稿）1-1-1 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型：人

2、民币普通股（A 股）发行股数：本次发行不超过 4,010.00 万股，占公司发行后总股本的比例不低于 10.00%，本次发行股份均为公开发行的新股，公司原有股东不公开发售股份。每股面值：1.00 元人民币 每股发行价格：【】元人民币 预计发行日期：【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所：上海证券交易所 发行后总股本：不超过 40,010.00 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份的自愿锁定的承诺：（一）（一）控股股东森汉实业承诺：控股股东森汉实业承诺：“本公司作为陕西汉王药业股份有限公司（以下简称“发行人”）的控股股东，向发行人作出如下明示且不可撤销承诺：1、自发行人股票上市

3、之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则持有的发行人股份的锁定期限自动延长 6 个月。3、如在上述锁定期满后 2 年内减持所持发行人股份的，则所持有股份的减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价，若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。4、除此之外，本公司还将严格遵守有关法律法规和规范性文件

4、中关于股份流通的限制性规定，如法律法规、中国证监会或者上海证券交易所关于股票流通有新规定的将按照最新规定执行。”（二）（二）实际控制人冯振斌、张菊霞承诺：实际控制人冯振斌、张菊霞承诺：“本人作为陕西汉王药业股份有限公司（以下简称“发行人”）的实际控制人，向发行人作出如下明示且不可撤销承诺：1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、自本人持有的发行人股票锁定期满后，本人在发行人担任董事、监事或高级管理人员期间每年转让的股份不超过所持有发行人股份总数的 25%；离职后半年，不转让或委托陕西汉王药业股份有限

5、公司 招股说明书（申报稿）1-1-2 他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。3、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则持有的发行人股份的锁定期限自动延长 6 个月。4、如在上述锁定期满后 2 年内减持所持发行人股份的，则所持有股份的减持价格不低于发行人首次公开发行股票的发行价，若发行人股票在锁定期内发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应作除权除息处理。5、本人将严格遵守有关法律法规和规范性文件中关于股份流

6、通的限制性规定，如法律法规、中国证监会或者上海证券交易所关于股票流通有新规定的将按照最新规定执行。”（三）实（三）实际控制人控制的企业汉邦汇金承诺：际控制人控制的企业汉邦汇金承诺：“本企业作为陕西汉王药业股份有限公司（以下简称“发行人”）的股东，向发行人作出如下明示且不可撤销的承诺：1、自发行人股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本次发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。2、发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则持有的发行人